每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜趙云    

7月18日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)工作三年規(guī)劃（2025年-2027年）》（下稱《三年規(guī)劃》），要求各會(huì)員單位結(jié)合規(guī)劃確定的重點(diǎn)任務(wù)，積極參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)工作。

中證協(xié)指出，制定《三年規(guī)劃》的初衷，是緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”總目標(biāo)，聚焦資本市場(chǎng)改革發(fā)展實(shí)際需求，構(gòu)建具備科學(xué)性、前瞻性、可落地性的證券行業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)體系，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范引領(lǐng)作用，助力提升行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、風(fēng)險(xiǎn)防控能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)三年建設(shè)，形成覆蓋重點(diǎn)領(lǐng)域、適應(yīng)創(chuàng)新需求、深度融合業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)框架，為構(gòu)建資本市場(chǎng)新發(fā)展格局、推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐。

引導(dǎo)行業(yè)制定具有首創(chuàng)性、突破性的標(biāo)準(zhǔn)

中證協(xié)指出，本次《三年規(guī)劃》制定遵循以下三大原則：

一是統(tǒng)籌謀劃，梯度布局。針對(duì)投資者保護(hù)、數(shù)據(jù)治理、科技創(chuàng)新等重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)揮團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)“靈活高效、迭代快速”的優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)行業(yè)制定具有首創(chuàng)性、突破性的標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)跨部門協(xié)同，深入調(diào)研行業(yè)共性需求，以科學(xué)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)研制與監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則的協(xié)同部署、有機(jī)銜接，避免重復(fù)建設(shè)與覆蓋盲區(qū)。

二是需求導(dǎo)向，急用先行。探索構(gòu)建“需求發(fā)現(xiàn)-快速供給-動(dòng)態(tài)調(diào)優(yōu)”的響應(yīng)機(jī)制?；跇I(yè)務(wù)場(chǎng)景與發(fā)展趨勢(shì)，以實(shí)際需求為導(dǎo)向，做好標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研與項(xiàng)目擇優(yōu)的指導(dǎo)工作，優(yōu)先推進(jìn)可行性高、緊迫性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。進(jìn)一步創(chuàng)新評(píng)議方法，在嚴(yán)格遵循標(biāo)準(zhǔn)化工作基本原理、方法和程序要求的同時(shí)，提升編制效率。

三是質(zhì)效并重，保障落實(shí)。持續(xù)做好團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)工作的制度建設(shè)，完善起草、征詢、評(píng)審等關(guān)鍵環(huán)節(jié)規(guī)范要求，加強(qiáng)在編標(biāo)準(zhǔn)的合理性和可操作性。加快培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)化工作復(fù)合型人才，鼓勵(lì)金標(biāo)委、行業(yè)專家、高校學(xué)者等積極參與，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)把關(guān)。探索建立采用后評(píng)價(jià)機(jī)制，定期收集采用反饋，適時(shí)開(kāi)展效果評(píng)估與監(jiān)督檢查。

持續(xù)推進(jìn)四大重點(diǎn)領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給
特別提到人工智能

中證協(xié)同時(shí)指出，未來(lái)三年將持續(xù)推進(jìn)以下四大重點(diǎn)領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給：

一是投資者保護(hù)領(lǐng)域。將加強(qiáng)投資者維權(quán)救濟(jì)領(lǐng)域的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，重點(diǎn)推進(jìn)證券公司投資者適當(dāng)性管理、證券糾紛調(diào)解等條線的標(biāo)準(zhǔn)編制，力求突破實(shí)際工作中的難點(diǎn)，進(jìn)一步厘清概念、明晰流程，形成便于操作、方便使用的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

二是數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域?；谧C券行業(yè)數(shù)據(jù)治理的管理需求，重點(diǎn)在三方面開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)的編制工作：

首先，構(gòu)建數(shù)據(jù)治理管理體系和管理工具。強(qiáng)化數(shù)據(jù)治理頂層設(shè)計(jì)，完善數(shù)據(jù)治理組織保障體系，制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法。

其次，建立科學(xué)、穩(wěn)定、完備的數(shù)據(jù)模型框架。加強(qiáng)數(shù)據(jù)模型與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的有效結(jié)合，形成一系列具有通用性、規(guī)范性、可控性的行業(yè)數(shù)據(jù)模型。

第三，制定落實(shí)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)范。推進(jìn)各信息系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)落地，保障數(shù)據(jù)內(nèi)外部使用和交換的一致性和準(zhǔn)確性的規(guī)范性約束。

三是技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域。

信息安全方面，重點(diǎn)在安全管理、安全保護(hù)、安全檢測(cè)、響應(yīng)恢復(fù)、數(shù)據(jù)安全等五個(gè)方面開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編制；

技術(shù)管理方面，重點(diǎn)在軟件工程、機(jī)器人流程自動(dòng)化、運(yùn)行維護(hù)、IT治理等四個(gè)方面開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編制；

信息交換方面，重點(diǎn)圍繞交易管理、結(jié)算、信息披露、行情資訊、監(jiān)管報(bào)送等任務(wù)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編制。

四是科技創(chuàng)新領(lǐng)域。

云計(jì)算方面，重點(diǎn)在云計(jì)算技術(shù)架構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、云計(jì)算安全技術(shù)要求相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及云計(jì)算容災(zāi)體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)三方面開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編制；

大數(shù)據(jù)方面，重點(diǎn)在技術(shù)架構(gòu)應(yīng)用、數(shù)據(jù)架構(gòu)應(yīng)用、數(shù)據(jù)服務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理等五方面開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編制；

人工智能方面，重點(diǎn)在相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施與關(guān)鍵通用技術(shù)、證券行業(yè)重點(diǎn)場(chǎng)景應(yīng)用、應(yīng)用安全保護(hù)線以及算法的安全性、可解釋性、性能評(píng)估等四方面開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編制；

區(qū)塊鏈方面，重點(diǎn)在行業(yè)當(dāng)前重點(diǎn)應(yīng)用場(chǎng)景、區(qū)塊鏈平臺(tái)框架基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)支撐以及區(qū)塊鏈+監(jiān)管等三方面開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編制。

參與團(tuán)隊(duì)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)或可獲得
證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估加分

值得一提的是，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，參與團(tuán)隊(duì)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，對(duì)于券商而言，或可獲得證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的加分。

根據(jù)最新的證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估加分指標(biāo)，公司作為主要執(zhí)筆單位參與協(xié)會(huì)自律規(guī)則、規(guī)范研究討論、起草工作，最高可獲得0.2分的加分。其中牽頭單位每項(xiàng)自律規(guī)則或規(guī)范加0.1分，其他主要執(zhí)筆單位每項(xiàng)自律規(guī)則或規(guī)范加0.05分。加分累計(jì)計(jì)算，最高不超過(guò)0.2分。母、子公司之一符合指標(biāo)要求即可加分，母子公司累計(jì)計(jì)算。相關(guān)自律規(guī)則、規(guī)范須在評(píng)估年度正式發(fā)布，具體名單由協(xié)會(huì)提供并告知行業(yè)。

記者了解到，2024年度行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估中，華福證券牽頭制定的《證券公司投訴處理標(biāo)準(zhǔn)》；華安證券牽頭制定的《證券公司客戶回訪標(biāo)準(zhǔn)》；中國(guó)銀河牽頭研究討論、起草工作，廣發(fā)證券、興業(yè)證券參與部分內(nèi)容起草的《證券業(yè)商用密碼應(yīng)用上線指南》；國(guó)泰海通證券牽頭研究討論、起草工作，東吳證券、興業(yè)證券參與部分內(nèi)容起草的《證券業(yè)區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)存證應(yīng)用規(guī)范》等獲得了加分。