2019-08-26 19:10:46
江蘇證監(jiān)局近日對華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施。江蘇證監(jiān)局公告中表示，華泰證券在代銷“聚潮資產(chǎn)-中科招商新三板I期A、B專項(xiàng)資管計(jì)劃”過程中，存在使用未經(jīng)報(bào)備的宣傳推介材料的情形。該行為違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十條的規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP
Copyright ? 2025 每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)社版權(quán)所有，未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載使用，違者必究。
廣告熱線? 北京: 010-57613265，?上海: 021-61283008，?廣州: 020-84201861，?深圳: 0755-83520159，?成都: 028-86512112
